Юридическая сила заключения due diligence

Заключение о проведении due diligence является подтверждением должной осмотрительности предпринимателя. Наличие этого документа может сыграть ключевую роль при предоставлении судебной защиты деловой репутации, а также стать одним из основных доказательств по гражданским и арбитражным делам. Привлечение экспертов к исследованию документов контрагента осуществляется в добровольном порядке, поэтому особых правил к процедуре законодатель не предъявляет.

Позиция российских судов

Еще несколько лет назад акты о проведении правовой экспертизы вообще не рассматривались служителями Фемиды. Такое отношение было продиктовано невысокими требованиями к кандидатурам специалистов. Ранее этот документ составлялся штатными юристами, находившимися в служебной зависимости от проверяемых лиц. Говорить об объективности выводов в такой ситуации было невозможно.

Появление на рынке независимых юридических центров, одним из которых является «ССГ Групп», позволило в корне изменить взгляд на due diligence. Вместо привычного акта адвокаты начали формировать детализированные отчеты, включающие:

  • общее описание компаний (проверка право- и платежеспособности контрагентов);
  • исчерпывающую характеристику сделки/объекта/проекта;
  • официальные документы, полученные в государственных органах;
  • аргументированную оценку рисков (анализ действующих нормативных актов, предложенных схем, приобщение материалов судебной практики и прочее);
  • а также  разделы о разрешении вопросов налогообложения, документального оформления, включая государственную регистрацию.

Наличие такого отчета существенно упрощает процедуру исследования доказательств. Судьи все лояльнее относятся к ссылкам на этот документ. Особое значение заключение о проведении due diligence приобретает при оформлении заказа сразу обоими участниками сделки (например, при спорах инвесторах по реализации проекта).

Выводы юристов не являются обязательными для судей. Однако заключение успешно используют в качестве косвенного доказательства.

Область применения

Заключение экспертов нашло применение при медиации. Широко используются такие отчеты участниками разбирательств в третейских судах. Предъявление документов о проверке юридической чистоты необходимо и для открытия кредитных линий. Банкиры стремятся оценить платежеспособность клиента максимально точно, поэтому проведение профессиональной юридической оценки особенно актуально. Настаивают на организации такой процедуры страховые компании, инвесторы, иностранные контрагенты.

ВНИМАНИЕ! В качестве заключения due diligence можно рассматривать документ, оформленный с учетом требований к реквизитам. Отчет должен включать сведения о дате, месте проведения, содержать данные об эксперте и объекте исследования, защищаться от фальсификации фирменной печатью центра.